银监会就侨兴债案开出罚单:广发银行被罚没7.22亿

来源:金羊网 作者: 发表时间:2017-12-09 09:09

银监会就"侨兴债"案开史上最大罚单

目前广发银行内部管理得到加强,总体经营情况正常

金羊网讯 记者戴曼曼报道:8日晚间,银监会在其官网上宣布,依法查处了广发银行惠州分行违规担保案件,并且宣布对广发银行总行、惠州分行及其他分支机构的违法违规行为罚没合计7.22亿元。

2016年12月20日,广东惠州侨兴集团下属的2家公司在“招财宝”平台发行的10亿元私募债到期无法兑付,该私募债由浙商财险公司提供保证保险,但该公司称广发银行惠州分行为其出具了兜底保函。之后十多家金融机构拿着兜底保函等协议,先后向广发银行询问并主张债权。由此暴露出广发银行惠州分行员工与侨兴集团人员内外勾结、私刻公章、违规担保案件,涉案金额约120亿元。

银监会的官网显示,在经过立案、调查、审理、审议、告知、陈述申辩意见复核等一系列法定程序后,银监会已于2017年11月21日向广发银行发出行政处罚决定书,依法查处了广发银行惠州分行违规担保案件。

银监会的官网上称,这是一起银行内部员工与外部不法分子相互勾结、跨机构跨行业跨市场的重大案件,涉案金额巨大,牵涉机构众多,情节严重,性质恶劣,社会影响极坏。

银监会表示,案件暴露出广发银行内控制度不健全,对同业、理财等方面的监管禁令置若罔闻,违规“兜底”,承诺保本保收益,严重扰乱同业市场秩序;内部员工法纪意识、合规意识、风险意识和底线意识薄弱,有的甚至丧失了基本的职业道德和法制观念;经营理念偏差,考核激励不审慎,过分注重业绩和排名,对员工行为疏于管理、行为排查和内部检查走过场。

银监会方面表示,对广发银行总行、惠州分行及其他分支机构的违法违规行为罚没合计7.22亿元,其中,没收违法所得17553.79万元,并处以3倍罚款52661.37万元,其他违规罚款2000万元。

7.22亿元的罚没金额创下银监会成立以来单家罚款金额的最高纪录。

同时,银监会对广发银行惠州分行原行长、2名副行长和2名原纪委书记分别给予取消五年高管任职资格、警告和经济处罚,对6名涉案员工禁止终身从事银行业工作,对广发银行总行负有管理责任的高级管理人员也将依法处罚。目前,上述6名涉案员工已被依法移交司法机关处理。

目前,广发银行主要股东积极履行法定责任,班子成员认识统一,员工队伍稳定,内控管理得到加强,主要监管指标符合监管要求,主要经营数据稳中有升,总体经营情况正常。

编辑:海辉
数字报

银监会就侨兴债案开出罚单:广发银行被罚没7.22亿

金羊网  作者:  2017-12-09

银监会就"侨兴债"案开史上最大罚单

目前广发银行内部管理得到加强,总体经营情况正常

金羊网讯 记者戴曼曼报道:8日晚间,银监会在其官网上宣布,依法查处了广发银行惠州分行违规担保案件,并且宣布对广发银行总行、惠州分行及其他分支机构的违法违规行为罚没合计7.22亿元。

2016年12月20日,广东惠州侨兴集团下属的2家公司在“招财宝”平台发行的10亿元私募债到期无法兑付,该私募债由浙商财险公司提供保证保险,但该公司称广发银行惠州分行为其出具了兜底保函。之后十多家金融机构拿着兜底保函等协议,先后向广发银行询问并主张债权。由此暴露出广发银行惠州分行员工与侨兴集团人员内外勾结、私刻公章、违规担保案件,涉案金额约120亿元。

银监会的官网显示,在经过立案、调查、审理、审议、告知、陈述申辩意见复核等一系列法定程序后,银监会已于2017年11月21日向广发银行发出行政处罚决定书,依法查处了广发银行惠州分行违规担保案件。

银监会的官网上称,这是一起银行内部员工与外部不法分子相互勾结、跨机构跨行业跨市场的重大案件,涉案金额巨大,牵涉机构众多,情节严重,性质恶劣,社会影响极坏。

银监会表示,案件暴露出广发银行内控制度不健全,对同业、理财等方面的监管禁令置若罔闻,违规“兜底”,承诺保本保收益,严重扰乱同业市场秩序;内部员工法纪意识、合规意识、风险意识和底线意识薄弱,有的甚至丧失了基本的职业道德和法制观念;经营理念偏差,考核激励不审慎,过分注重业绩和排名,对员工行为疏于管理、行为排查和内部检查走过场。

银监会方面表示,对广发银行总行、惠州分行及其他分支机构的违法违规行为罚没合计7.22亿元,其中,没收违法所得17553.79万元,并处以3倍罚款52661.37万元,其他违规罚款2000万元。

7.22亿元的罚没金额创下银监会成立以来单家罚款金额的最高纪录。

同时,银监会对广发银行惠州分行原行长、2名副行长和2名原纪委书记分别给予取消五年高管任职资格、警告和经济处罚,对6名涉案员工禁止终身从事银行业工作,对广发银行总行负有管理责任的高级管理人员也将依法处罚。目前,上述6名涉案员工已被依法移交司法机关处理。

目前,广发银行主要股东积极履行法定责任,班子成员认识统一,员工队伍稳定,内控管理得到加强,主要监管指标符合监管要求,主要经营数据稳中有升,总体经营情况正常。

编辑:海辉
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